四、運(yùn)行維護(hù)管理的基本任務(wù)：

1、進(jìn)行信息系統(tǒng)的日常運(yùn)行和維護(hù)管理，實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行狀態(tài)，保證系統(tǒng)各類運(yùn)行指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

2、迅速而準(zhǔn)確地定位和排除各類故障，保證信息系統(tǒng)正常運(yùn)行，確保所承載的各類應(yīng)用和業(yè)務(wù)正常；

3、進(jìn)行系統(tǒng)安全管理，保證信息系統(tǒng)的運(yùn)行安全和信息的完整、準(zhǔn)確；

4、在保證系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量的情況下，提高維護(hù)效率，降低維護(hù)成本。

 

五、本辦法的解釋和修改權(quán)屬于規(guī)劃發(fā)展部。

 

第二章  運(yùn)行維護(hù)組織架構(gòu)

一  運(yùn)行維護(hù)組織

1、信息系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)管理遵循在統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)下，分級(jí)管理和維護(hù)的模式。作為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門，牽頭組織分支機(jī)構(gòu)實(shí)施信息系統(tǒng)的維護(hù)管理工作。原則上信息系統(tǒng)的維護(hù)工作應(yīng)逐步集中。

2、信息系統(tǒng)的維護(hù)管理分兩個(gè)層面：管理層面和生產(chǎn)操作層面。

2.1在管理層面，為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門，負(fù)責(zé)全行范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的維護(hù)管理和考核。

2.2在生產(chǎn)操作層面，信息系統(tǒng)維護(hù)部門是運(yùn)行中心和分支機(jī)構(gòu)設(shè)置的實(shí)體或虛擬的維護(hù)部門（或維護(hù)人員）。信息系統(tǒng)維護(hù)部門直接對(duì)信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門負(fù)責(zé)，并接受信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和歸口管理。

3、分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)維護(hù)部門（或維護(hù)人員）可根據(jù)維護(hù)工作需要，向公司申請(qǐng)抽調(diào)技術(shù)人員和業(yè)務(wù)人員臨時(shí)組成虛擬團(tuán)隊(duì)，參加分支機(jī)構(gòu)設(shè)備巡檢，制定技術(shù)規(guī)范、作業(yè)計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案，編制技術(shù)方案、培訓(xùn)教材等，各單位應(yīng)積極配合。

 

二、職責(zé)分工

1、規(guī)劃發(fā)展部承擔(dān)信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門職責(zé)

貫徹國(guó)家、行業(yè)及監(jiān)管部門關(guān)于信息系統(tǒng)技術(shù)、設(shè)備及質(zhì)量管理等方面的方針、政策和規(guī)定，組織制定信息系統(tǒng)的維護(hù)規(guī)程、維護(hù)管理辦法和維護(hù)責(zé)任制度；

1.1負(fù)責(zé)全公司范圍內(nèi)信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)管理、監(jiān)督檢查和質(zhì)量考核評(píng)定工作，掌握運(yùn)行質(zhì)量情況，制定質(zhì)量指標(biāo)，并對(duì)信息系統(tǒng)各級(jí)維護(hù)部門進(jìn)行定期檢查考核；

1.2負(fù)責(zé)管理、考核信息系統(tǒng)維保服務(wù)商（以下簡(jiǎn)稱維保商）,制定對(duì)維保商管理辦法和考核指標(biāo)，收集整理信息系統(tǒng)維護(hù)部門的反饋意見(jiàn)，督促相關(guān)維保商提高服務(wù)質(zhì)量；

1.3信息系統(tǒng)發(fā)生較大（三級(jí)）或以上故障時(shí)，負(fù)責(zé)必要的資源協(xié)調(diào)和處理工作，并在事后組織分析總結(jié)，制定防范措施并推廣；

1.4組織各級(jí)維護(hù)部門、專業(yè)技術(shù)專家、維保商對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行定期巡檢，巡檢包括對(duì)信息系統(tǒng)及設(shè)備性能測(cè)試、維護(hù)人員日常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行情況檢查、機(jī)房環(huán)境檢查等；

1.5負(fù)責(zé)歸口管理全公司范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的優(yōu)化、升級(jí)需求，組織編寫相關(guān)方案并進(jìn)行評(píng)審，方案獲得批準(zhǔn)后，及時(shí)通知相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門、使用部門、技術(shù)部門組織實(shí)施；

1.6負(fù)責(zé)組織信息系統(tǒng)維護(hù)技術(shù)培訓(xùn)、技術(shù)交流、聯(lián)席會(huì)議，組織維護(hù)人員參加各種信息技術(shù)認(rèn)證培訓(xùn)和考試，提高維護(hù)人員管理和技術(shù)水平；

1.7負(fù)責(zé)組織落實(shí)各項(xiàng)技術(shù)安全措施，確保信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行；

1.8負(fù)責(zé)對(duì)全公司范圍內(nèi)信息系統(tǒng)故障管理、問(wèn)題管理、變更管理、版本管理、配置管理等流程規(guī)范性和相關(guān)制度落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督管理；

1.9、負(fù)責(zé)全公司范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和驗(yàn)收工作。

2、規(guī)劃發(fā)展部機(jī)房承擔(dān)信息系統(tǒng)維護(hù)職責(zé)

1.1負(fù)責(zé)全公司范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)、基礎(chǔ)軟件、應(yīng)用軟件、配套網(wǎng)絡(luò)和的監(jiān)控和日常維護(hù)工作，制定日常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃并認(rèn)真執(zhí)行，保證信息系統(tǒng)正常運(yùn)行；

1.2對(duì)于系統(tǒng)的所有維護(hù)（包括日常作業(yè)計(jì)劃、故障處理、系統(tǒng)改進(jìn)、數(shù)據(jù)變更、數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)、功能完善增加）都必須填寫維護(hù)記錄，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行情況和所有的維護(hù)記錄；

1.3負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)，負(fù)責(zé)落實(shí)系統(tǒng)安全運(yùn)行措施；

1.4負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)檔案資料的維護(hù)，及時(shí)更新有關(guān)資料；

1.5嚴(yán)格按照信息系統(tǒng)故障管理、問(wèn)題管理、變更管理、版本管理和配置管理等相關(guān)制度、流程和規(guī)程。

1.6負(fù)責(zé)收集各級(jí)維護(hù)部門、廠商的故障分析報(bào)告、運(yùn)維報(bào)告（日、月、季）、巡檢報(bào)告、年度報(bào)告。認(rèn)真審核報(bào)告內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)上級(jí)主管部門，并協(xié)助整改。

1.7按季度收集各信息系統(tǒng)使用單位對(duì)所有維護(hù)廠家的評(píng)分，進(jìn)行季度考核。年底向各信息系統(tǒng)使用單位發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，書(shū)面調(diào)查、征求各信息系統(tǒng)使用單位對(duì)各廠家維護(hù)服務(wù)等方面的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，綜合各方意見(jiàn)和季度考核，進(jìn)行年度考核。

1.8每年至少組織一次全行范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)維管理巡回檢查，全面檢查各維護(hù)作業(yè)計(jì)劃管理、技術(shù)檔案和資料管理、備份及日志管理、機(jī)房管理、安全保密管理等制度的落實(shí)情況。該檢查可以和設(shè)備技術(shù)巡檢同時(shí)進(jìn)行。

1.9組織召開(kāi)故障分析會(huì)、維護(hù)例會(huì)，解決信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)相關(guān)問(wèn)題并負(fù)責(zé)持續(xù)跟蹤。

3、各分廠、各部門、各車間信息系統(tǒng)操作、維護(hù)人員職責(zé)

3.1認(rèn)真貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，落實(shí)維護(hù)規(guī)程和系統(tǒng)安全運(yùn)行措施，負(fù)責(zé)制定所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)維護(hù)管理實(shí)施細(xì)則；

3.2負(fù)責(zé)收集整理所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量情況，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門上報(bào)信息系統(tǒng)運(yùn)行情況和所有的維護(hù)記錄；

3.3配合信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門參與所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量分析，協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門及時(shí)找出系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量或效率下降的原因，提出改進(jìn)建議，參與編寫升級(jí)、擴(kuò)容、實(shí)施、測(cè)試方案，并配合具體實(shí)施；

3.4及時(shí)查閱上級(jí)維護(hù)管理部門下發(fā)的文件，按時(shí)完成上級(jí)維護(hù)管理部門交辦任務(wù)，并向上級(jí)維護(hù)管理部門反饋執(zhí)行結(jié)果；

3.5協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門進(jìn)行所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)維保商的管理和考核；

負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的故障申告和服務(wù)請(qǐng)求。信息系統(tǒng)發(fā)生較大（III級(jí)）或以上故障時(shí)，按照重大突發(fā)事件匯報(bào)路徑上報(bào)上級(jí)主管部門；

3.6負(fù)責(zé)組織和編制系統(tǒng)優(yōu)化、升級(jí)需求，上報(bào)信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門審核；獲得批準(zhǔn)后，參與實(shí)施；

3.7組織對(duì)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)進(jìn)行定期巡檢，落實(shí)配合人員，對(duì)巡檢結(jié)果進(jìn)行蓋章確認(rèn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行整改。

3.8負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的計(jì)算機(jī)硬件平臺(tái)、基礎(chǔ)軟件、應(yīng)用軟件、配套網(wǎng)絡(luò)和的監(jiān)控和日常維護(hù)工作，制定日常維護(hù)作業(yè)計(jì)劃并認(rèn)真執(zhí)行，保證信息系統(tǒng)正常運(yùn)行；

3.9對(duì)于系統(tǒng)的所有維護(hù)（包括故障處理、系統(tǒng)改進(jìn)和功能完善增加）都必須填寫維護(hù)記錄，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)運(yùn)行情況和所有的維護(hù)記錄；

3.10負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)，負(fù)責(zé)落實(shí)系統(tǒng)安全運(yùn)行措施；

3.11負(fù)責(zé)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)檔案資料的維護(hù)，及時(shí)更新有關(guān)資料；

3.12協(xié)助信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門對(duì)所轄范圍內(nèi)信息系統(tǒng)的用戶賬號(hào)管理和數(shù)據(jù)安全管理，按照信息安全管理相關(guān)要求定期進(jìn)行信息安全自我審核，每月向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門上報(bào)所轄范圍內(nèi)的信息系統(tǒng)信息安全情況。

 

三、 維護(hù)界面劃分

1、信息系統(tǒng)設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)、物理環(huán)境的維護(hù)工作由規(guī)劃發(fā)展部機(jī)房人員負(fù)責(zé)。

2、信息系統(tǒng)的市電電源由所屬機(jī)構(gòu)的設(shè)備環(huán)保部負(fù)責(zé)維護(hù)。

3、規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)全行生產(chǎn)環(huán)境在線系統(tǒng)的監(jiān)控和維護(hù)工作（包括日常作業(yè)計(jì)劃、故障處理、系統(tǒng)改進(jìn)、數(shù)據(jù)變更、數(shù)據(jù)的備份與恢復(fù)），維護(hù)和更新相應(yīng)操作規(guī)范和技術(shù)文檔。

 

第三章  運(yùn)行維護(hù)工作基本制度

一、故障管理

根據(jù)故障的影響范圍及持續(xù)時(shí)間等因素，將故障分為特別重大故障（一級(jí)）、重大故障（二級(jí)）、較大故障（三級(jí)）、一般故障（四級(jí)）四個(gè)級(jí)別。具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》。

系統(tǒng)出現(xiàn)故障，信息系統(tǒng)所在地維護(hù)部門或維護(hù)人員首先進(jìn)行處理，同時(shí)判斷系統(tǒng)類型和故障級(jí)別，根據(jù)系統(tǒng)類型和故障級(jí)別，故障處理應(yīng)在要求的時(shí)限內(nèi)完成，并同時(shí)向上級(jí)維護(hù)部門報(bào)告。故障處理時(shí)限要求參見(jiàn)《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》。

故障升級(jí)要求

１、信息系統(tǒng)所在地維護(hù)部門處理不成功或無(wú)法自行處理，則向上級(jí)維護(hù)部門申告故障，根據(jù)系統(tǒng)類型和故障級(jí)別，故障申告應(yīng)在要求的時(shí)限內(nèi)完成，故障申告時(shí)限要求參見(jiàn)《信息系統(tǒng)故障管理辦法》。

２、信息系統(tǒng)故障受理部門受理各單位故障申告，緊急情況下，可以利用電話申告和受理，但事后必須補(bǔ)填故障受理單。

3、信息系統(tǒng)維護(hù)部門對(duì)口故障處理人員接受故障派單后，應(yīng)立即以電話、遠(yuǎn)程登陸等方式進(jìn)行遠(yuǎn)程技術(shù)支持，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持。對(duì)無(wú)法解決的故障，應(yīng)立即向軟硬件最終提供商、代理商或維保服務(wù)商（以下簡(jiǎn)稱廠商）提出技術(shù)支持申請(qǐng)，督促?gòu)S商安排技術(shù)支持，必要時(shí)進(jìn)行跟蹤處理，與廠商一起到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行解決�，F(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持響應(yīng)須在要求的時(shí)限內(nèi)完成，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持響應(yīng)時(shí)限要求參見(jiàn)《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》。

4、廠商技術(shù)人員現(xiàn)場(chǎng)處理故障時(shí)，公司維護(hù)人員應(yīng)全程陪同并積極協(xié)助，并在故障解決后進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)。

5、故障解決后，技術(shù)支持人員應(yīng)立即向派單部門回單，派單部門對(duì)故障處理回單進(jìn)行確認(rèn)、評(píng)估，并通知申告單位進(jìn)行業(yè)務(wù)驗(yàn)證。

6、參與故障處理的各方必須如實(shí)、及時(shí)填寫故障處理單（表單格式參見(jiàn)《信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案》），現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)支持還須當(dāng)?shù)鼐S護(hù)人員予以簽字確認(rèn)或維護(hù)部門蓋章。

7、要建立重要緊急信息上報(bào)渠道，對(duì)于發(fā)生的重要緊急情況，應(yīng)該立即逐級(jí)向上級(jí)主管部門報(bào)送，對(duì)業(yè)務(wù)影響較大的還應(yīng)及時(shí)通知業(yè)務(wù)部門。

8、各級(jí)維護(hù)人員應(yīng)擁有上級(jí)主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的聯(lián)系方式，包括電話、手機(jī)、傳真等。

9、故障報(bào)告要求：發(fā)生較大（三級(jí)）或以上故障時(shí)，必須立即上報(bào)信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門，如果是特別重大故障，應(yīng)立即上報(bào)主管行領(lǐng)導(dǎo)。所有的較大（三級(jí)）或以上故障應(yīng)在月度運(yùn)維報(bào)告中進(jìn)行記錄，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)審部門提交故障分析報(bào)告（具體要求參見(jiàn)《信息系統(tǒng)故障管理辦法》）。

10、對(duì)于系統(tǒng)隱患或暫時(shí)不能徹底解決的故障應(yīng)納入問(wèn)題管理，每月應(yīng)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行跟蹤分析。

 

二、問(wèn)題管理

在信息系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)中或在故障處理中發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)隱患或暫時(shí)不能解決的故障均列入問(wèn)題庫(kù)進(jìn)行持續(xù)的跟蹤管理。

問(wèn)題可由任何人在運(yùn)維例會(huì)、故障分析會(huì)、維護(hù)分析報(bào)告、巡檢報(bào)告、運(yùn)維管理平臺(tái)上以多種形式提出，問(wèn)題庫(kù)的歸口管理部門為信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門。

問(wèn)題一經(jīng)提出，由歸口管理部門組織討論，明確問(wèn)題的責(zé)任人、配合人員，制定解決方案、工作計(jì)劃和時(shí)限要求。

問(wèn)題責(zé)任人根據(jù)解決方案、工作計(jì)劃組織開(kāi)展工作，并按照工作計(jì)劃進(jìn)度要求向信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門定期匯報(bào)工作進(jìn)度。

問(wèn)題解決過(guò)程中凡涉及投產(chǎn)和變更的，應(yīng)遵守《信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》和《信息系統(tǒng)投產(chǎn)變更管理辦法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定和流程。

問(wèn)題責(zé)任人認(rèn)為問(wèn)題已經(jīng)解決，應(yīng)由提出人測(cè)試驗(yàn)證后，從問(wèn)題庫(kù)中刪除，問(wèn)題處理中產(chǎn)生的所有文檔由生產(chǎn)配置管理員歸檔到運(yùn)維管理平臺(tái)的知識(shí)庫(kù)中統(tǒng)一管理。

 

三、變更管理

信息系統(tǒng)變更包括硬件擴(kuò)容、冗余改造、軟件升級(jí)、搬遷、數(shù)據(jù)移植、數(shù)據(jù)維護(hù)等工作以及電子表格模板、文檔模板、安全策略、配置參數(shù)、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、部署的改變等。

各級(jí)維護(hù)部門應(yīng)保證在線系統(tǒng)的軟件版本及硬件設(shè)備的穩(wěn)定，未經(jīng)過(guò)上級(jí)維護(hù)管理部門書(shū)面批準(zhǔn)，不得自行對(duì)在線系統(tǒng)軟件版本（簡(jiǎn)稱在線版本）及硬件設(shè)備進(jìn)行任何變更及調(diào)整。

變更包括緊急變更和普通變更。緊急變更指由于業(yè)務(wù)開(kāi)放或故障處理等的迫切需求而引起的，目的是保持或者恢復(fù)業(yè)務(wù)又無(wú)法書(shū)面申請(qǐng)、審批過(guò)程的變更。普通變更指非緊急變更，本管理辦法中的變更，如果沒(méi)有特殊說(shuō)明，都指普通變更。

對(duì)于普通變更，由設(shè)備或系統(tǒng)所在地單位至少提前五個(gè)工作日書(shū)面提出變更申請(qǐng)，對(duì)于系統(tǒng)變更的依據(jù)、實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制和評(píng)估、測(cè)試方案以及回退方案進(jìn)行詳細(xì)列述，經(jīng)上級(jí)維護(hù)管理部門書(shū)面批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

對(duì)于系統(tǒng)的軟件升版、增加補(bǔ)丁等變更，必須遵照《軟件版本管理辦法》相關(guān)條例組織實(shí)施。

原則上，變更必須在夜間非主要業(yè)務(wù)時(shí)間進(jìn)行，各維護(hù)實(shí)施單位應(yīng)根據(jù)變更情況，按預(yù)先方案進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，驗(yàn)證通過(guò)后，以書(shū)面形式向上級(jí)維護(hù)管理部門匯報(bào)結(jié)果，并完成對(duì)相關(guān)文檔資料（如應(yīng)急預(yù)案）的更新。

對(duì)于緊急變更需求，允許口頭申請(qǐng)、審批后組織具體實(shí)施。事后，對(duì)變更的安全性及功能性進(jìn)行測(cè)試驗(yàn)證，將測(cè)試驗(yàn)證結(jié)果以及緊急變更事由、具體實(shí)施方案、實(shí)施過(guò)程等以書(shū)面形式報(bào)上級(jí)維護(hù)管理部門書(shū)面確認(rèn)，并完成相關(guān)文檔資料的更新工作。

 

四、維護(hù)作業(yè)計(jì)劃管理

各級(jí)維護(hù)部門應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)不同特點(diǎn)及維護(hù)質(zhì)量要求，制定不同周期作業(yè)計(jì)劃，并報(bào)維護(hù)管理部門審批。

作業(yè)審批后不得任意更改，維護(hù)部門應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃，并填寫作業(yè)計(jì)劃表。如因特殊情況不能達(dá)到預(yù)期質(zhì)量和進(jìn)度，應(yīng)限期補(bǔ)齊，認(rèn)真分析作業(yè)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理解決，并做詳細(xì)記錄，按月度、季度和年度定期匯總分析。

各級(jí)維護(hù)部門除制定維護(hù)作業(yè)計(jì)劃外，還應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)的自動(dòng)作業(yè)內(nèi)容制定自動(dòng)作業(yè)計(jì)劃，報(bào)維護(hù)管理部門審批后組織實(shí)施。根據(jù)自動(dòng)作業(yè)執(zhí)行周期，對(duì)自動(dòng)作業(yè)執(zhí)行日志進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理，并做詳細(xì)記錄，按月度、季度和年度定期匯總分析。

作業(yè)計(jì)劃的內(nèi)容至少包括：

１、廠商維護(hù)手冊(cè)建議的預(yù)定義處理作業(yè)；

２、系統(tǒng)告警和資源占用狀態(tài)觀察；

３、預(yù)防性維護(hù)工作，包括各類參數(shù)、數(shù)據(jù)備份、存儲(chǔ)和管理；

４、性能指標(biāo)觀察和記錄；

５、用戶口令和權(quán)限審核；

６、日志審核。

數(shù)據(jù)備份、存儲(chǔ)和管理應(yīng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)特性和需要制訂作業(yè)實(shí)施步驟。

信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門每月對(duì)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行審核，分支機(jī)構(gòu)由信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門每年進(jìn)行檢查，并納入考核。

 

五、巡檢管理

信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門負(fù)責(zé)組織全行范圍信息系統(tǒng)相關(guān)的機(jī)房環(huán)境、計(jì)算機(jī)硬件、配套網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)軟件和應(yīng)用軟件的巡檢，下發(fā)巡檢通知，協(xié)調(diào)各分支機(jī)構(gòu)、廠家的關(guān)系，管控巡檢進(jìn)度和質(zhì)量。

信息系統(tǒng)維護(hù)部門負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)轄區(qū)范圍內(nèi)信息系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備巡檢的具體實(shí)施：

１、制定技術(shù)巡檢計(jì)劃，列出巡檢重點(diǎn)、內(nèi)容、要求，形成巡檢檢查表格；

２、收集設(shè)備運(yùn)行故障和隱患。根據(jù)年度巡檢重點(diǎn)、內(nèi)容，調(diào)查設(shè)備近期運(yùn)行情況，統(tǒng)計(jì)出各類型設(shè)備在運(yùn)行過(guò)程中曾出現(xiàn)的故障。對(duì)反饋的問(wèn)題進(jìn)行分析、評(píng)估，做好相應(yīng)的技術(shù)準(zhǔn)備；對(duì)一些需要廠家解決的問(wèn)題列出清單，及時(shí)與廠家溝通，制定解決方案，以供巡檢過(guò)程中實(shí)施、解決。

３、確定巡檢線路、時(shí)間，安排專業(yè)技術(shù)人員參加現(xiàn)場(chǎng)巡檢，要求：

3.1到每個(gè)單位時(shí)，由各單位的技術(shù)員進(jìn)行配合；

3.2到每個(gè)單位后，應(yīng)先向其部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)巡檢工作安排，與其技術(shù)員交流、溝通，掌握當(dāng)前各設(shè)備運(yùn)行情況，了解系統(tǒng)存在的問(wèn)題；

3.3檢查各相關(guān)設(shè)備運(yùn)行維護(hù)情況，解決設(shè)備運(yùn)行問(wèn)題，如實(shí)填寫巡檢表，列出發(fā)現(xiàn)并已解決的問(wèn)題以及未解決的問(wèn)題。對(duì)已解決的問(wèn)題詳細(xì)說(shuō)明解決辦法，對(duì)未解決的問(wèn)題提交后續(xù)跟蹤、處理的限時(shí)解決方案或建議；

3.4向當(dāng)?shù)鼐S護(hù)部門負(fù)責(zé)人通報(bào)巡檢情況，在取得其的同意下，簽署意見(jiàn)并蓋章確認(rèn)。

４、巡檢返回后十個(gè)工作日內(nèi)，在各單位巡檢表基礎(chǔ)上整理一份巡檢總結(jié)報(bào)告，提交信息系統(tǒng)維護(hù)管理部門。

５、組織相關(guān)技術(shù)人員對(duì)專業(yè)巡檢情況進(jìn)行分析，列出巡檢過(guò)程中處理、解決的故障詳細(xì)表以及未解決的故障詳細(xì)表，進(jìn)一步督促?gòu)S家限時(shí)解決遺留的故障和問(wèn)題。

 

六、技術(shù)檔案和資料管理

公司辦公室檔案庫(kù)負(fù)責(zé)技術(shù)檔案和資料的管理，應(yīng)建立健全必要的技術(shù)資料和原始記錄，包括但不限于：

１、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖及相關(guān)技術(shù)資料；

２、機(jī)房平面圖、設(shè)備布置圖、電源電纜、信號(hào)線、地線圖；

３、網(wǎng)絡(luò)連接圖和相關(guān)配置資料；

４、各類軟硬件設(shè)備配置清單;

５、設(shè)備或系統(tǒng)使用手冊(cè)、維護(hù)手冊(cè)等資料；

６、工程資料，包括安裝、工程設(shè)計(jì)、測(cè)試及開(kāi)通、試運(yùn)行、竣工等全套技術(shù)資料；

７、上述資料的變更記錄。

軟件資料管理應(yīng)包含以下內(nèi)容：

１、所有軟件的介質(zhì)、許可證、版本資料及補(bǔ)丁資料；

２、所有軟件的安裝手冊(cè)、操作使用手冊(cè)、應(yīng)用開(kāi)發(fā)手冊(cè)等技術(shù)資料；

３、上述資料的變更記錄。

配置數(shù)據(jù)管理要求：

１、配置數(shù)據(jù)管理應(yīng)包含各種靜態(tài)數(shù)據(jù)資料(如系統(tǒng)的各種參數(shù)設(shè)置等)及變更記錄；

２、維護(hù)人員必須維護(hù)最新的當(dāng)前系統(tǒng)配置數(shù)據(jù)。

規(guī)劃發(fā)展部負(fù)責(zé)運(yùn)行記錄的管理：

１、維護(hù)作業(yè)計(jì)劃和適用的各種規(guī)章制度；

２、系統(tǒng)運(yùn)行記錄和巡檢記錄；

３、故障及處理、設(shè)備檢修、返修記錄；

４、系統(tǒng)備份磁帶、磁盤、光盤的更換及相關(guān)信息匯總記錄；

5、軟、硬件設(shè)備變更和系統(tǒng)參數(shù)變更。

 

七、備份及日志管理

對(duì)各項(xiàng)操作均應(yīng)進(jìn)行日志記錄，內(nèi)容應(yīng)包括操作人、操作時(shí)間和操作內(nèi)容等詳細(xì)信息。各級(jí)維護(hù)部門維護(hù)人員應(yīng)每日對(duì)操作日志、安全日志進(jìn)行審查，對(duì)異常事件及時(shí)跟進(jìn)解決，并每周形成日志審查匯總意見(jiàn)報(bào)上級(jí)維護(hù)主管部門審核。安全日志應(yīng)包括但不局限于以下內(nèi)容：

１、對(duì)于應(yīng)用系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有系統(tǒng)操作記錄、所有的登錄訪問(wèn)記錄、對(duì)敏感數(shù)據(jù)或關(guān)鍵數(shù)據(jù)有重大影響的系統(tǒng)操作記錄以及其他重要系統(tǒng)操作記錄的日志；

２、對(duì)于操作系統(tǒng)，包括系統(tǒng)管理員的所有操作記錄、所有的登錄日志；

３、對(duì)于數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，包括數(shù)據(jù)庫(kù)登錄、庫(kù)表結(jié)構(gòu)的變更記錄。

各級(jí)維護(hù)部門應(yīng)針對(duì)所維護(hù)系統(tǒng)，依據(jù)數(shù)據(jù)變動(dòng)的頻繁程度以及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)重要性制定備份計(jì)劃，經(jīng)過(guò)上級(jí)維護(hù)主管部門批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

備份數(shù)據(jù)應(yīng)包括系統(tǒng)軟件和數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、操作日志。

各級(jí)維護(hù)部門應(yīng)按照備份計(jì)劃，對(duì)所維護(hù)系統(tǒng)進(jìn)行定期備份，原則上對(duì)于在線系統(tǒng)應(yīng)實(shí)施每天一次的增量備份、每月一次的數(shù)據(jù)庫(kù)級(jí)備份以及每季度一次的系統(tǒng)級(jí)備份。對(duì)于需實(shí)施變更的系統(tǒng)，在變更實(shí)施前后均應(yīng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，必要時(shí)進(jìn)行系統(tǒng)級(jí)備份。

各級(jí)維護(hù)部門應(yīng)定期對(duì)備份日志進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改補(bǔ)救。

備份介質(zhì)應(yīng)由專人管理，與生產(chǎn)系統(tǒng)異地存放，并保證一定的環(huán)境條件。除介質(zhì)保管人員外，其他人員未經(jīng)授權(quán)，不得進(jìn)入介質(zhì)存放地點(diǎn)。介質(zhì)保管應(yīng)建立檔案，對(duì)于介質(zhì)出入庫(kù)進(jìn)行詳細(xì)記錄。對(duì)于承載備份數(shù)據(jù)的備份介質(zhì)，應(yīng)確保在其安全使用期限內(nèi)使用。對(duì)于需長(zhǎng)期保存數(shù)據(jù)，應(yīng)考慮通過(guò)光盤等方式進(jìn)行保存。對(duì)于有安全使用期限限制的存儲(chǔ)介質(zhì)，應(yīng)在安全使用期限內(nèi)更換，確保數(shù)據(jù)存儲(chǔ)安全。

各級(jí)維護(hù)部門應(yīng)按照本級(jí)維護(hù)工作相關(guān)要求，根據(jù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的性質(zhì)，確定備份數(shù)據(jù)保存期限，應(yīng)根據(jù)備份介質(zhì)使用壽命至少每年進(jìn)行一次恢復(fù)性測(cè)試，并記錄測(cè)試結(jié)果。

 

八、機(jī)房管理

原則上，數(shù)據(jù)中心機(jī)房環(huán)境應(yīng)達(dá)到國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) GB50174-2008描述的A類機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)房環(huán)境應(yīng)達(dá)到B類機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)，/網(wǎng)點(diǎn)機(jī)房環(huán)境應(yīng)達(dá)到C類機(jī)房標(biāo)準(zhǔn)。具體要求如下：

安裝服務(wù)器等重要設(shè)備的主機(jī)房必須安裝煙霧、火警、浸水和溫濕度等環(huán)境監(jiān)控設(shè)備，必須與日常辦公區(qū)隔離并安裝乙級(jí)（含）以上防盜門或電子門禁系統(tǒng)；

機(jī)房應(yīng)備有工作服、工作鞋或鞋套，保持室內(nèi)清潔，無(wú)積塵，門窗密封；

室內(nèi)的溫、濕度應(yīng)符合相應(yīng)等級(jí)機(jī)房的環(huán)境條件要求；

具備有效的防火、防水、防雷、防靜電、防有害生物、應(yīng)急照明等措施和設(shè)備；

7×24小時(shí)不間斷運(yùn)行的重要設(shè)備必須有UPS供電，且必須占用單獨(dú)的電源插座，不得多臺(tái)設(shè)備共用電源插板；主備用機(jī)器的電源、同一臺(tái)設(shè)備的主用和冗余電源必須分離；

電纜、電線、信號(hào)線布放情況應(yīng)順直不凌亂，避免交叉混放，電源配線架應(yīng)線路清晰、設(shè)置安全，具有安全保護(hù)措施。網(wǎng)絡(luò)配線架應(yīng)整潔有序，對(duì)應(yīng)清晰，設(shè)備連接線纜應(yīng)順直不凌亂。

原則上，機(jī)房面積不得小于15平方米，單位地面承重不得小于1000公斤/平方米。

機(jī)房電源輸入應(yīng)有大功率應(yīng)急發(fā)電設(shè)備以保證緊急情況下的電力供應(yīng)。

機(jī)房均應(yīng)安裝獨(dú)立空調(diào)來(lái)保證機(jī)房溫度、濕度符合相應(yīng)等級(jí)機(jī)房的環(huán)境條件要求。

機(jī)房?jī)?nèi)均應(yīng)有經(jīng)消防認(rèn)證的消防設(shè)施，應(yīng)配備氣體滅火裝置。

設(shè)備機(jī)房應(yīng)設(shè)置門禁、監(jiān)控設(shè)施，防止未授權(quán)人員進(jìn)入機(jī)房。安排專人負(fù)責(zé)機(jī)房的安全管理，主管部門定期審核進(jìn)出機(jī)房的權(quán)限，授權(quán)人員的增加、減少和變更須每次保留審批記錄，無(wú)關(guān)人員未經(jīng)管理維護(hù)人員的批準(zhǔn)嚴(yán)禁進(jìn)入機(jī)房。建立機(jī)房出入登記制度，非機(jī)房管理人員進(jìn)出機(jī)房由管理人員陪同，做好訪問(wèn)時(shí)間、目的、人數(shù)等詳細(xì)記錄；

機(jī)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁吸煙、飲食、睡覺(jué)、閑談等，嚴(yán)禁攜帶易燃易爆、腐蝕性等污染物和強(qiáng)磁物品及其它與機(jī)房工作無(wú)關(guān)的物品進(jìn)入機(jī)房；

管理人員統(tǒng)一管理計(jì)算機(jī)及其相關(guān)設(shè)備，完整保存計(jì)算機(jī)及其相關(guān)設(shè)備的驅(qū)動(dòng)程序、保修卡及重要隨機(jī)文件。

當(dāng)機(jī)房的交流供電系統(tǒng)停止工作時(shí)，管理人員應(yīng)立即向相關(guān)主管部門報(bào)告并采取可靠措施盡快恢復(fù)；無(wú)法及時(shí)恢復(fù)的情況下，維護(hù)人員在計(jì)算UPS蓄電池的工作電壓降至最低前，應(yīng)通過(guò)正常操作及時(shí)關(guān)機(jī)。

雷雨季節(jié)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)機(jī)房?jī)?nèi)部安全設(shè)備、地線、信號(hào)線及防護(hù)電路的檢修。

非電氣人員不準(zhǔn)安裝電氣設(shè)備和線路。測(cè)試電氣設(shè)備的電源是否正常應(yīng)使用相應(yīng)的測(cè)量工具，維護(hù)人員插拔設(shè)備模塊時(shí)應(yīng)戴防靜電手鐲，禁止用手觸及電氣設(shè)備的帶電部分和使用短路的方法進(jìn)行試驗(yàn)。

 

九、安全保密管理

信息安全應(yīng)滿足國(guó)家、行業(yè)、金融業(yè)各級(jí)監(jiān)管部門和關(guān)于信息安全保密的各項(xiàng)規(guī)定及要求。

各應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)部門負(fù)責(zé)本系統(tǒng)信息安全管理，根據(jù)系統(tǒng)特點(diǎn)，制定各應(yīng)用系統(tǒng)的信息安全管理細(xì)則，在上級(jí)管理部門的指導(dǎo)下，具體開(kāi)展應(yīng)用系統(tǒng)的信息安全管理工作。

若發(fā)生系統(tǒng)信息泄密事件，各應(yīng)用系統(tǒng)維護(hù)部門應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)信息安全委員會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，并按照關(guān)于信息安全相關(guān)管理制度要求開(kāi)展補(bǔ)救工作。

1、安全保密制度

聯(lián)網(wǎng)設(shè)備必須采取必要的安全措施，以保障網(wǎng)絡(luò)的設(shè)備安全及所承載業(yè)務(wù)的信息安全。在計(jì)算機(jī)上應(yīng)安裝防病毒軟件，每天更新病毒庫(kù)；

未經(jīng)變更流程，嚴(yán)禁將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與公眾互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行連接；嚴(yán)禁未通過(guò)鑒權(quán)認(rèn)證的撥號(hào)等形式接入信息系統(tǒng)；

在辦公網(wǎng)絡(luò)、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與互聯(lián)網(wǎng)或其他外部網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)連接處必須安裝防火墻，并指定防火墻管理員，只有指定的系統(tǒng)（網(wǎng)絡(luò)）管理員才能擁有防火墻管理帳號(hào)，未經(jīng)批準(zhǔn)，不得進(jìn)行防火墻策略的更改；

嚴(yán)禁在生產(chǎn)系統(tǒng)中安裝未經(jīng)授權(quán)的軟件；不得在生產(chǎn)系統(tǒng)上運(yùn)行與工作無(wú)關(guān)的程序；未經(jīng)批準(zhǔn)，不得利用生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行培訓(xùn)實(shí)習(xí)；

未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自抄錄、復(fù)制配置資料、技術(shù)檔案，內(nèi)部資料不得泄露；

設(shè)備管理和維護(hù)人員都應(yīng)熟悉并嚴(yán)格遵守和執(zhí)行信息安全保密相關(guān)規(guī)定。

2、信息系統(tǒng)密碼管理規(guī)定

對(duì)于使用密鑰棒或動(dòng)態(tài)密碼卡的系統(tǒng)，用戶應(yīng)注意保管并注意PIN碼保密；

對(duì)于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)，系統(tǒng)(網(wǎng)絡(luò))管理員密碼使用習(xí)慣應(yīng)嚴(yán)格遵循如下要求：系統(tǒng)(網(wǎng)絡(luò))管理員每90天至少更換一次密碼，密碼的長(zhǎng)度不小于8位、且同時(shí)包含數(shù)字和字母等字符，不得使用最近, 一次使用過(guò)的密碼等；

各類用戶在第一次登錄時(shí)應(yīng)進(jìn)行用戶密碼修改，以后每90天至少修改一次用戶密碼，且不得使用最近使用過(guò)的密碼，密碼長(zhǎng)度不得少于6位；

重要系統(tǒng)和敏感數(shù)據(jù)應(yīng)存放于單機(jī)環(huán)境，由使用人員設(shè)定密碼保護(hù)，防止非授權(quán)人員進(jìn)行訪問(wèn)，密碼位數(shù)必須在6位以上；如果存放在文檔服務(wù)器上，需由信息系統(tǒng)維護(hù)部門建立文檔服務(wù)器訪問(wèn)控制措施，并指定系統(tǒng)管理員；

嚴(yán)禁在各類系統(tǒng)中“將用戶帳號(hào)和密碼編寫在程序中”的作法；系統(tǒng)中的帳號(hào)密碼不得以明文方式存放；若存在以上系統(tǒng)隱患必須及時(shí)整改。

3、信息系統(tǒng)帳號(hào)管理規(guī)定

系統(tǒng)管理員帳號(hào)、系統(tǒng)維護(hù)帳號(hào)應(yīng)保證一人一帳號(hào)，對(duì)于重要操作，可以由系統(tǒng)日志追溯到執(zhí)行操作的帳號(hào)、直至相關(guān)操作人員。應(yīng)嚴(yán)格控制系統(tǒng)超級(jí)用戶帳號(hào)使用范圍，能使用低級(jí)別帳號(hào)進(jìn)行的操作禁止采用超級(jí)用戶帳號(hào)實(shí)施。

各級(jí)應(yīng)用、維護(hù)部門應(yīng)合理劃分用戶組，并根據(jù)用戶所承擔(dān)職責(zé)合理劃分用戶權(quán)限。終端應(yīng)用人員原則上要求每個(gè)員工一個(gè)帳號(hào)。

對(duì)于用戶的增加、刪除，用戶權(quán)限的變更均需預(yù)先提出變更申請(qǐng)，在得到維護(hù)管理部門書(shū)面批準(zhǔn)后由系統(tǒng)管理員負(fù)責(zé)實(shí)施。各應(yīng)用、維護(hù)部門應(yīng)定期組織對(duì)用戶權(quán)限及分配情況進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)整改，并記錄在案。員工離職或調(diào)離工作崗位后，應(yīng)按照情況，及時(shí)對(duì)帳號(hào)和權(quán)限進(jìn)行調(diào)整。

未經(jīng)審批，維護(hù)人員不得登錄數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行直接操作。

對(duì)于由于操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)等限制而使用的共享帳號(hào)，當(dāng)使用此共享帳號(hào)的任一人員發(fā)生變更，必須修改密碼，并保留密碼變更記錄。

供應(yīng)商遠(yuǎn)程維護(hù)人員和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員不得擁有在線系統(tǒng)帳號(hào)。若因軟件移植或系統(tǒng)維護(hù)需要，應(yīng)事先經(jīng)維護(hù)部門主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面確認(rèn)（緊急狀態(tài)下應(yīng)實(shí)現(xiàn)口頭申請(qǐng)、事后補(bǔ)文字確認(rèn)說(shuō)明），方可臨時(shí)授予開(kāi)發(fā)人員操作帳號(hào)，并在維護(hù)人員全程陪同下進(jìn)行相關(guān)操作，操作完成后，陪同人員負(fù)責(zé)完成對(duì)臨時(shí)帳號(hào)的刪除或禁止。供應(yīng)商遠(yuǎn)程維護(hù)人員和系統(tǒng)開(kāi)發(fā)人員對(duì)系統(tǒng)的所有操作均應(yīng)通過(guò)日志記錄，并予以備份保存。安全管理員應(yīng)定期就“遠(yuǎn)程接入問(wèn)題”進(jìn)行重點(diǎn)審核。                                      

 

來(lái)源：巨靈鳥(niǎo) 歡迎分享本文